合规经营是有效防范化解风险、强化内部管控、维护公司品牌声誉、提升竞争力及企业价值的必然要求和重要保障。全面加强合规管理建设，开展“经营合规管理年”主题活动是集团公司、资产经营公司立足当前实际、适应变化形势作出的战略性、全局性决策部署，是落实依法治国、全面从严治党的需要，也是完善企业治理，助力高质量发展的需要。

南京发展始终将合规管理作为经营发展的生命线，践行积极主动的合规管理策略，筑牢全面高效的合规管理体系，培育健康稳定的合规管理文化，今年以来，在完善公司内控管理工作的基础上，进一步明确管理职责，健全和优化管理流程，加强管理人员合规培训，增强了全员的依法合规意识，高度、全面、扎实地将“经营合规管理年”工作要求落实到位，积极推进合规“加减乘除”工作法落地，护航公司高质量发展。

   一、勤于做合规“加法”，重点是建体系

“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆”。企业健康、持续的发展除了依靠提高核心竞争力外，还必须苦练内功，切实提高内部管理水平，通过改善经营环境，加强风险评估，提升信息沟通，强化合规意识等措施，完善公司的内部控制，规范经营管理，减少经营风险。因此，内部控制的完善程度将直接关系到公司经营的成败，健全内控制度就是建立健全合规制度和合规管理机制，让公司所有经营活动均在制度框架下开展，所有工作均有章可循。一是扎紧制度体系笼子。南京发展结合实际，围绕合规重点领域、重点环节制定（修订）了工程建设、安全生产、绩效考核、资金管理、招标采购等方面制度共52项，基本覆盖公司经营各个环节，并在不断完善制度的同时，强化制度执行力度，合理实现内控合规管理目标。二是把牢法律审核关卡。重大决策与规章制度涉及法律内容的，法律审核率达到100%。法律审核作为前置审核程序，及时发现重大决策与规章制度是否符合相关法律规定，为公司经营决策提供坚强的法律保障；三是落实信息化保障。持续推进EAP信息系统建设，通过信息化、大数据等手段对重要领域、关键节点开展精准管理，依托信息化建设，将必要审核的项目及流程嵌入，基本做到各类事务办理均可通过信息化手段完成审批。

• 勇于做违规“减法”，重点是补短板

风险的控制在于对风险时刻保持警惕，应在深入开展各类风险自查自纠工作的同时，认真梳理顽瘴痼疾，通过量化分解目标，确保各类问题发生率降低。一是敢于自我揭短，严格问责。以本次“经营合规管理年”活动为契机，紧贴工作实际，制定工作方案，详细梳理潜在风险点，全面检视存在的问题，加强预警防范，本着不回避、不掩饰、不隐瞒的态度，坚持充分暴露问题的原则，对于发现的问题，避免简单一刀切，坚决杜绝整改之后同质同类问题屡查屡犯现象，涉及人员问责的，严肃追责，让全体人员做到不敢违规、不能违规、不愿违规。二是认识问题本质，健全长效机制。持续推进内控合规管理建设，坚持深入认真剖析问题产生的原因，对于因管理机制、管理体系、考核指标等因素引发的问题，紧盯制度建设、流程建设、系统建设的关键，着力解决顶层设计问题，消除违规行为的发生渠道，建立解决问题的长效机制，筑牢内控合规的坚固防线。

三、敢于做合规“除法”，重点是控风险

合规管理的核心是合规风险管理，是动态和持续的管理过程，绝非一蹴而就，同时也是合规管理一脉相承的课题，公司要始终坚持底线思维，防范化解重大风险。一是梳理决策层决策顺序和权责清单。对研究讨论的重大事项进行细化，并对有关额度、标准等予以量化，对前置程序及最终决策程序的先后顺序予以明确。二是深化合同管控，优化。保证合同管理工作有章可循，有法可依。其中，合同管理组织架构应覆盖各个部门，明确各部门的责任，各个部门相互制约和促进，有效地监督公司的合同管理合规行为。

四、善于做合规“乘法”，重点是育文化

在经营管理过程中，需要公司不断提升各级管理人员依法合规经营意识，持续厚植合规文化，牢固树立“内控优先、合规为本”的管理理念，弘扬“人人讲合规，事事重合规”的良好合规文化，做到事事有章可循，事事遵章而循。一是提高政治站位，深刻认识合规文化的重要性。成立南京发展合规工作领导小组，压实各级责任、凝聚工作合力，教育引导干部职工增强岗位意识和责任意识，制定工作岗位分工表，明确工作内容及分工，明确每个业务岗位应当防范的合规风险责任，有效强化全体员工自觉守法、主动合规意识，让干部职工自觉成为合规文化的践行者和推动者。二是强化党建引领，促进合规文化建设。坚持党的领导，加强党的建设，是深化合规管理，做好风险防控的“根”和“魂”，充分发挥“党建引领”作用，把“党的领导”放在首要位置，以全面从严治党带动全面从严治企，发挥党员模范作用，通过抓住“关键少数”带动“绝大多数”的方式，加强对各级管理人员的警示教育，将思想道德、执业操守和党纪国法教育作为重要内容进行全员培训，引导全员树立合规风险防范理念，提高员工风险合规意识。三是专项培训宣贯，提升合规管理意识。以思想建设为先导，组织全体干部员工对集团公司及资产经营公司下发的各类合规文件进行学习，树立合规意识，培育合规文化。同时，组织加强普法宣传与培训，提高全员法律意识，突出学习习近平法治思想和宪法、民法典以及突发事件应对、疫情防控等方面的法律法规，将法治合规教育融入员工日常工作学习中。

2022年是实施“十四五”规划承上启下的关键之年，也是集团公司“经营合规管理年”，更是南京公司发展的战略机遇期。合规管理建设必须常抓不懈、久久为功，南京发展将以此次专项活动为契机，完善公司内控合规管理制度，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标，为公司稳健发展作出更大的贡献。